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di Alessandro CERBONI

Compliance: ovvero come rendere acquiescente un aggregato di persone che interagiscono fra loro, ovvero un’azienda, richiede di conoscere i Sistemi complessi e la Neurologia comportamentale.

L’importanza dello studio dei sistemi complessi nella compliance: un’analisi più approfondita

In un panorama normativo sempre più interconnesso e dinamico, lo studio dei sistemi complessi nel campo della compliance diventa imprescindibile. Questo è dovuto ai frequenti fallimenti degli approcci basati esclusivamente su una logica legale e formale.

Tali insuccessi evidenziano la necessità di un nuovo approccio, capace di comprendere e gestire:

l’intricata rete di normative, i comportamenti organizzativi, il comportamento individuale e collettivo, nonché i diversi fattori di rischio. Continua a leggere

Redazione

Sommario

In concomitanza con la Giornata Internazionale contro la Corruzione, il Ministero degli Affari Esteri italiano ha ospitato una conferenza di grande rilievo. Gli interventi dei vari relatori, tra cui il Ministro degli Esteri Antonio Tajani, il Ministro dell’Interno Matteo Piantedosi e, il Ministro della Giustizia Carlo Nordio hanno enfatizzato la centralità della lotta alla corruzione come elemento cruciale per la sicurezza e la stabilità economica del Paese.

La corruzione viene vista non solo come un problema nazionale, ma come una questione transnazionale che richiede un approccio coordinato e globale. I relatori hanno sottolineato il ruolo della cooperazione internazionale, in particolare con i Paesi del Sud America e del Sud-est asiatico, per affrontare la corruzione e la criminalità organizzata, evidenziando l’importanza della diplomazia giuridica e di sicurezza.

La conferenza ha messo in luce le iniziative e i progetti già avviati, oltre a discutere le strategie necessarie per rafforzare la collaborazione tra le istituzioni italiane e quelle straniere.

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di Annamaria GALLO

1. L’importanza della trasparenza societaria come prerequisito del Registro

La trasparenza societaria rappresenta uno dei cardini del contrasto al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo. Permette di identificare chi, direttamente o indirettamente, detiene il controllo di una persona giuridica, riducendo così l’opacità che spesso favorisce l’uso illecito delle strutture societarie.

A livello globale, istituzioni come il Financial Action Task Force (FATF/GAFI) promuovono politiche volte a rendere più tracciabili le transazioni finanziarie e l’assetto proprietario delle aziende.

Questa trasparenza non è solo una misura preventiva, ma rafforza la fiducia nei mercati e nelle istituzioni.

In Italia, la creazione di un Registro dei Titolari Effettivi riflette la necessità di allinearsi agli standard internazionali e di proteggere il sistema economico da infiltrazioni criminali.

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di Giovanni COSTA

Più che ipotizzare specifici profili d’imprenditore, che difficilmente potrebbero essere rappresentativi e significativi, è utile concentrarsi sulla funzione imprenditoriale in genere e rispondere alla domanda: «come evolvere questa funzione nel prossimo quarto di secolo?».

Probabilmente sarà animata da una varietà di soggetti che svolgeranno ruoli diversi ma accomunati dalla tensione innovativa e dal rifiuto di derive burocratiche.

L’«animal spirit» si alimenterà come nel passato di visione e determinazione così da poter assicurare un «addensamento» di capitali, di saperi e di energia realizzativa attorno a una o più idee di business.

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di Paola GRIBALDO

Premessa

Come noto, la disciplina del whistleblowing è stata completamente revisionata ad opera del D.lgs. 24/2023 recante “Attuazione della direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 ottobre 2019, riguardante la protezione delle persone che segnalano violazioni del diritto dell’Unione e recante disposizioni riguardanti la protezione delle persone che segnalano violazioni delle disposizioni normative nazionali”.

A seguito dell’entrata in vigore del Decreto Legislativo, l’Autorità Nazionale Anticorruzione ha adottato con Delibera del 12 luglio 2023, n. 311 le Linee guida in materia di whistleblowing(1), al fine di meglio specificare il contenuto del Decreto.

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di Matteo CORBO

La diffusione della corruzione è un fenomeno che al giorno d’oggi rappresenta una problematica risolvibile solo attraverso la creazione di sistemi normativi capaci di offrire degli strumenti in grado di prevenire la nascita dell’evento corruttivo.

Il presente contributo è quindi diretto a fotografare, seppure in modo riassuntivo, il panorama della normativa anticorruzione in Italia con specifico riferimento all’ambito sanitario.

Tale ambito, infatti, si caratterizza per presentare rilevanti interessi economici che determinano un’elevata presenza di rischi corruttivi.

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di Gianluca BOZZELLI

SOMMARIO: 1. Mandati con procura nelle operazioni di cartolarizzazione – 2. Gestione delle attività riservate per legge – 3. Adeguata verifica antiriciclaggio del gestore nelle cartolarizzazioni: l’esecutore – 4. Indicatori di anomalia UIF nelle operazioni di cartolarizzazione

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di Ivo INVERNIZZI

1. Powell non delude tagliando come atteso di 25 basis point, ma  le proiezioni macroeconomiche Fed  indicano ‘soli’ due tagli nel 2025

    Prima  della riunione del FOMC del 18 dicembre 2024, gli operatori di mercato attendevano che il FOMC riducesse l’intervallo target Fed Funds rate di 25 basis point portandolo al 4,25-4,5%.

Tale aspettativa si è poi realizzata.

Non erano previste grandi novità sia nel wording dello Statement nella forward guidance Fed, seppure fosse probabile una pausa ai tagli nel meeting di gennaio 2025. Nella conference call, Jerome Powell avrebbe adottato un tono neutrale forse rispondendo a domande sull’indipendenza della Fed post vittoria Trump.

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di Fabio ACCARDI

Suggerimenti per un approccio integrato da parte di tutti i portatori di interesse (noi tutti… ). Premessa

Il tragico susseguirsi degl’incidenti  degli ultimi mesi, con una punta recentissima  degli ultimi giorni, mi induce a ritornare sul tema degli infortuni sul lavoro  riprendendo le riflessioni svolte su questa piattaforma  circa  un anno fa(1). 

In questo periodo, ai bollettini di guerra che riceviamo dai media sui vari conflitti nel mondo  si aggiunge   un ulteriore triste flusso informativo  sui morti ed i feriti  che registriamo sul fronte del lavoro che avvengono  a  una distanza a noi  molto più ravvicinata.

Mentre i primi li consideriamo alla stregua di rischi esogeni sui quali ben scarso potere di influenza abbiamo, sui secondi dovremmo cercare ciascuno nel suo ambito di fare la  nostra parte per  invertire la tendenza nefasta.

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di Marta VALENTINI

Il contesto internazionale

Negli ultimi decenni, il settore sportivo è stato destinatario di una forte attività di regolamentazione nazionale e internazionale al fine di rispondere alle crescenti richieste di trasparenza, integrità e tutela di coloro che partecipano a vario titolo all’attività sportiva e, in primis, delle categorie più vulnerabili quali bambini, donne e persone con disabilità.

A livello internazionale, diverse organizzazioni, come il Comitato Olimpico Internazionale (in inglese International Olympic Committee – IOC)(1) e le Federazioni Sportive Internazionali, hanno già da tempo introdotto policy e regolamenti di safeguarding per prevenire e sanzionare fenomeni di abuso, violenza e discriminazione(2). Questi strumenti sono spesso ispirati alle normative internazionali sui diritti umani, come la Convenzione ONU sui Diritti dell’Infanzia(3). 

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